2017年券商分类等级: 39家券商收到62项处罚,其中5家可能无法降级

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在今年证券公司的分类和评级结果发布后仅两个多月,经纪人就焦急地“等待成功”.

《中国证券报》记者从与监管机构接近的人士那里了解到,与去年许多经纪公司的评级下调不同,2017年的分类评级结果将有所改善. 随着行业情况的改善,A类证券商人的数量将增加,B类证券公司的比例将保持在50%左右.

参考《证券公司分类监管规定(征求意见稿)》,可以发现证券公司的持续合规状况,风险管理能力,市场竞争力等评价指标已得到修订. 在现有扣除项目的基础上,新的扣除项目如下:

1. 对于警告信和公共指示这4项措施,每次扣减0.5分;对于在管辖范围内发出警告信和报告,命令采取纠正措施的每次扣减1分;

2. 为了加强对行业自律组织的“以成员为中心”的一线监督,增加自律措施的扣除项目,与纪律措施相比减半(0.5分),每次减0.25分;

3. 为了及时反映公司的合规状况,请增加针对公司调查或重大风险事件的扣除措施. 对于公司的问题,将根据与六种评估指标相对应的特定评估标准扣除分数,这些六种评估指标包括资本充足率,公司治理和合规管理. ,则每项扣减0.5分.

结合最新的扣减指标和证券公司中国记者的统计数据,中国证监会及其派出机构从2016年5月1日至2017年4月30日共发行了62张“门票”,被命名和受到惩罚有多达39家证券公司. 其中,信达证券,华西证券,中国投资证券,西方证券,东莞证券等2016年被归类为A类的证券公司,由于高扣除额而被降级或不可避免. 而且由于新增子项目,去年退出A类证券公司名单的中信证券可能会返回A类.

39家经纪公司被罚款,新的扣除项目承受巨大压力

如果高中生的高考季节是黑色的六月,那么证券公司的“黑色月份”无疑是七月,因为美国证券监督管理委员会将在每年的七月发布证券公司的年度分类等级.

根据证券公司中国记者的统计股票配资,2016年5月1日至2017年4月30日,中国证券监督管理委员会及其派出机构共发行了62张“客票”,对39家证券公司进行了命名和处罚.

具体来说,在评估期内,中国证券监督管理委员会和地方证券监督管理机构共对证券公司处以62笔罚款,对39家证券公司进行了命名和处罚. 其中,方正证券受到的处罚最为严厉. 证券监督管理委员会总共采取了行政处罚措施. 湖南省证券监督管理局“责令改正股票配资不予立案,警告;发出警告信;责令增加内部合规检查次数”三项行政监督措施,加起来扣减8.5分.

在评估期内,地方证券监督管理部门向17家券商的分支机构发放了25张行政监管“票”. 其中,中国投资证券,财富证券,东北证券和方正证券等证券公司有两个分支机构,在同一评估期内被罚款. 主要问题是“内部控制不完善和管理不充分”. 每个人都扣除1分. -2分左右.

值得一提的是,“征求意见稿”“增加了处理措施,以减少提交调查或重大风险事件的公司的积分,并且对于公司的现有问题,它基于六种类型评估指标包括资本充足率,公司治理和合规管理. 对应于特定的评估标准扣除额,每项扣除0.5点“新扣除项,“剑指”经纪人的合规管理.

在评估期间,中国证券监督管理委员会对兴业证券,西南证券,中德证券,中泰证券,新时代证券等进行了调查;信达证券没收营业收入160万元,罚款320万元.

去年11月25日,中国证券监督管理委员会对场外资金分配中违反证券法律法规的行为处以行政处罚. GF证券,海通证券,华泰证券和方正证券这四家证券公司“未能按要求对其客户的身份信息进行调查. “审查并理解”,罚款和没收的总金额接近2.4亿元. 他们被责令改正并给予警告.

上述四家证券公司的2016年评级分别为: 华泰证券BBB,海通证券BBB,广发证券BBB和方正证券C. 根据“如果有多项行政处罚,监督措施,纪律处分和自我制裁的规定”,对同一家证券公司采取监管措施,应以最高价值扣除积分,不得重复扣除. ”通常情况下,这四家证券公司至少应分别扣除6分.

此外,由于违反投资银行业务法规,中国证券监督管理委员会责令新时代证券,国信证券,国泰君安,中泰证券和东莞证券等5家证券公司在限期内改正. ,并增加内部合规性检查的次数并提交合规性检查. 报告和发布警告信的行政监督措施. 通过行政监督措施向18位相关负责人发出警告信.

监管部门明确表示,为督促证券公司遵守法律法规,在评估期内,进一步明确了违法违规加分的制度安排. “对于在评估期内因调查或风险事件而被扣分的证券公司,其扣分的证券公司将受到严重影响,并且不会为与所涉及的业务相对应的附加分加分,但同时很明显,不会添加任何分数,只会影响一个评估期. ”

50名经纪人因违反NEEQ业务而被罚款

在新增的扣除项目中,“受证券业自律组织采取自律措施约束的证券公司,每次扣减0.25分;如果采取纪律处分,则每次扣减0.5分. ”. 这也意味着,自律式的受监管股份转让系统向主要经纪公司处以罚款,并被扣除积分.

根据经纪公司中国记者的统计,从2016年5月1日至2017年4月30日,股权转让制度对证券公司处以79笔罚款,对50家证券公司“处以罚款”. 东莞证券和财通证券受到的处罚最为严厉,它们都受到了股份转让制度的五项“自律措施”的约束. 每次扣减1.25分. 股票转让系统对其他三家证券公司进行了纪律处分,包括通报批评和公开谴责.

从股票转让系统发行的票据的内容来看,在评估期内,这是由于“未能持续监督上市公司的信函违规行为,对不合格投资者开立账户,尽职调查不完整以及市场不规范-从事商业活动”等. 受到违规处罚的经纪人数量居多,尤其是对于合格投资者的适用性而言,受到处罚的经纪人数量急剧增加.

去年9月,中国证券监督管理委员会责令Horizo​​n证券和财富证券在期限内作出更正,并暂停了六个月新开通的股权转让系统客户交易授权服务的行政监管措施. 对这两家经纪公司处以罚款的主要原因是: “国家股票交易所系统的交易机构是为大量不符合标准的投资者开放的. ”

根据《证券公司分类监管条例》的有关规定: “公司因吊销营业执照而受到行政处罚,或者董事,监事和高级管理人员被永久性禁止市场经营,负责公司违反法律法规的行为,换句话说,地平线证券和财富证券将被分别扣除8分.

预计A类经纪业务将增加

《中国证券报》记者获悉,监管机构在年初的券商内部培训会议上表示,由于“合法,严格,全面”的监管政策,2016年证券公司的分类评价结果与2015年相比. 显着下降,今年随着行业形势的改善,评级结果将提高. 分类结果削弱了证券公司对促进创新业务和试行新产品推广的限制.

上述监管人员还透露股票配资平台,监管部门每年将B类证券公司的比例定为50%左右,并动态调整A类和C类证券公司的比例. “基于七个考虑指标来观察行业变化. 如果行业改善,则A类经纪协会的相对数量会增加,而B类经纪协会的比例将达到50%. ”

从监管者的角度来看,分类监管提高了监管工作的针对性和有效性,有利于集中于重点,合理分配监管资源,增强证券公司管理合规业务的动力和压力. 如果市场竞争力提高,就会有加分. 但是,如果更多违反法律法规的行为,评级自然会降低. ”

2016年证券公司的分类和评级结果令整个行业感到惊讶. 在95个参与实体中股票配资不予立案,有36家为A类经纪,占38%,其中包括8家AA类经纪人和28家A类经纪人. B类经纪人51家,占54%,其中BBB经纪人40家. 有BB级证券公司7家,B级证券公司4家. C级证券公司8家,占8%,其中CCC级证券公司1家C级证券公司.

根据规定,证券公司分类等级的下调将直接影响其风险准备金要求和已支付的投资者保护资金比例;证券公司分类的结果将用作证券公司申请增加的业务类型,新的营业网点以及发行和上市. 此类事项的审慎条件也将用作确定新业务和新业务范围的基础. 新产品试用和促销顺序.

提示: 《证券公司分类监管规定(征求意见稿)》的某些规定

第九条评估期间,证券公司因违反法律,法规的规定,由中国证券监督管理委员会及其派出机构采取行政处罚或监督措施,或者受到司法机关的刑事处罚,将给予相应的处罚. 根据以下原则扣除:

(1)每次扣减0.5分,应责令公司发出警告信,命令公开声明,命令参加培训和命令定期报告;

(2)如果采用该公司发出警告信并在管辖范围内进行通知,更正和增加内部合规性检查的次数,则每次扣一分;

(3)如果公司被责令处罚相关人员,或者董事,监事和高级管理人员对公司违反法律法规负有责任,则每次扣1.5分;

(4)公司被采纳以发出警告信并通知整个行业,以命令其停职或解雇,以替换董事,监事,高级管理人员或限制其权利,限制股东权利或命令转让权益,每扣除2点;

(5)如果公司遭到公开谴责,限制业务活动,暂时拒绝接受与行政许可有关的文件,中止新业务的批准或增设或收购业务分支机构的申请,则将扣除2.5分每次;

(6)因对公司违反法律法规负有责任的董事,监事和高级管理人员被裁为不合适的候选人或被吊销其资格,每次将被扣3分;

(7)如果公司受到警告性的行政处罚,或者董事,监事和高级管理人员应对公司违反法律法规负责,则每次扣4分;

(8)如果公司受到罚款的行政处罚,或者董事,监事和高级管理人员应对公司违反法律法规负责,则每次扣5分;

(9)如果公司因没收非法收入而受到行政处罚,或者董事,监事和高级管理人员应对公司的非法活动负责,则每次扣6分;

(10)禁止董事,监事和高级管理人员在一定时期内进入市场,因为他们应对公司违反法律法规负有责任,每次扣除7分;

(11)如果公司因吊销营业执照而受到行政处罚,或者由于其对公司违反法律法规的行为负责,则永久禁止董事,监事或高级管理人员进入市场,八分每次都会扣除; <

(12)如果公司因吊销其部分营业执照而受到行政处罚或受到刑事处罚,则每次扣减10分.

证券公司分支机构,营业部门及其他分支机构直接采取上述措施的,按照上述原则减半,累计减除5分;证券公司分支机构经理,保荐代表人等主要业务,对违反公司,分支机构法律,法规的行为直接负责的人员,根据上述原则,采取上述措施,积分将减少一半,累计扣减最多为5积分;如果将证券公司的控股子公司包括在母公司的合并评估中,则按照上述原则选择子公司,将扣分减少一半.

第十条证券公司自律组织采取自律措施的,每次扣减0.25分;如果采取纪律处分,每次将扣除0.5分.

第11条如果对同一证券公司采取多项行政处罚,监督措施,纪律处分和自我调节措施,将根据最高积分价值扣除积分,并且不得重复扣除积分,但又是由于限期整改不力所致,除非已采取行政处罚,监督措施,纪律处分和自律措施;如果对不同事项采取相同的行政制裁,监督措施,纪律处分或自律措施,则应分别计算积分并扣除.

如果同一公司在不同的评估期内受到证券公司的行政处罚,监督措施,纪律处分和自律措施的影响,将根据最高分数扣除;在上一个评估期内已扣除相同的问题,但尚未达到. 如果扣除最高分,则会根据最高分与扣除值之间的差额扣除分数.

第十二条证券公司资本充足率,公司治理与合规管理,全面风险管理,信息系统安全,客户权益保护和信息披露六项评价指标存在一定问题,每项将扣除0.5. 具体的评估标准. 分钟. 采取监督措施的,依照本条例第九条的规定执行,不得重复扣分.

如果证券公司因涉嫌违反证券法律法规而被立案侦查,或者发生风险事件,造成严重影响的,应当按照前款的规定扣除相应的具体评估指标.

第十三条证券公司的市场竞争力符合下列条件的,按照以下原则给予加分:

(1)如果证券公司上一年的营业收入在行业排名前5位,排名前10位和排名前20位,则分别增加2点,1点和0.5点;

(2)如果上一年度证券公司的代理证券交易业务收入在行业排名前5名,前10名和前20名之间,并且营业部的平均代理证券交易收入高于行业平均水平,分别增加2点,1点,0.5点;

(3)如果证券公司的承销,保荐业务和财务顾问业务收入在上一年度分别位居行业前5名,前10名和前20名,则分别增加2点,1点和0.5点. ;

(4)如果该证券公司的资产管理业务收入在上一年度位于该行业的前5名,前10名和前20名,则分别增加2点,1点和0.5点;

(5)如果证券公司的机构客户投资研究服务收入在上一年的行业中排名前5位,前10位和前20位,则分别增加2点,1点和0.5点;

(6)如果证券公司海外子公司的收入占上一年度总收入的比例分别达到40%,30%,20%,4点,3点和2点;

(7)如果证券公司的新业务市场竞争力指数和信息系统建设投资额在前5名,前10名和前20名中,分别增加2点,1点和0.5点.

在评估期间,如果证券公司因违反法律法规而采取了本法规第9条第(6)款至第(11)款的措施,或者根据本法规第12条第2款扣除了积分,不适用于本文中相应业务项目的奖励积分,但上一个评估期内已取消的同一项目除外.

第14条如果证券公司符合下列条件,则将根据以下原则给予相应的加分:

(1)如果在最近2或3个评估期内公司的主要风险控制指标继续达到标准,则将分别增加2分和3分;

(2)如果证券公司的净资本达到规定标准的10倍或以上,则每倍将增加0.1点,最高为3点;

(3)如果证券公司的净资本收益率排在行业的前5名,前10名或以上,则分别增加2点,1点和0.5点;

(4)如果该证券公司上一年的净利润为正,并且其成本管理能力位居行业前5名,前10名和前20名,则分别增加2点,1点和0.5点.

第十五条中国证券监督管理委员会及其派出机构可以根据证券公司评估期间的专项监督工作,调整证券公司的评估得分,每项最多可以加减3. 点.

第十六条证券公司可以向其专业管理能力,信息技术系统的稳定性和安全性,客户服务和管理水平向中国证监会认可的组织(以下简称专业评估组织)申请组织专家. ,投资者教育等. 专业评估;专业评估机构可以对涉及证券行业重大事故,技术故障,业务纠纷和客户投诉的证券公司进行专业评估. 证券公司专业评估的标准和方法应当分别制定.

中国证券监督管理委员会可以委托中国证券业协会对证券公司的综合风险管理能力,合规管理能力和社会责任绩效进行专门评估.

中国证券监督管理委员会及其派出机构可以根据证券公司的专业评估和特殊评估结果来调整证券公司的评估得分,每次专业评估加起来最多为3分.

根据专业评估机构的评估,证券公司的重大事故,技术故障,业务纠纷和客户投诉是由证券公司管理不善引起的. 中国证券监督管理委员会及其派出机构应当采取相应的监管措施和扣分办法.

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