《关于境外股票发行和上市申请文件的监督准则以及股份公司的审查程序》-[香港上市网络]

中国证券监督管理委员会公告

〔2012〕45号

现在颁布了《股份制有限责任公司海外发行和上市申请文件监督程序指南》,将于2013年1月1日生效.

中国证券监督管理委员会

2012年12月20日

关于有限责任公司的海外发行和股票上市

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申请文件和审查程序的监督准则

为了更好地满足国内企业特别是中小企业的融资需求,为实体经济的发展服务,中国证监会(以下简称中国证监会)将进一步放宽内资企业发行股票和境外上市的条件,简化审查程序,提高监管效率. 根据《中华人民共和国公司法》设立的股份有限公司,可以在满足海外上市要求的基础上,独立向中国证券监督管理委员会申请境外股票发行和上市. 这些指导方针是根据《中华人民共和国证券法》和《国务院关于股份有限公司在海外公开发行股票的特别规定》和其他法律法规制定的.

I. 申请文件

公司申请境外股票发行和上市时应提交以下文件:

(1)申请报告,包括: 公司发展和业务概况,股权结构境外公司炒股,公司治理结构,财务状况和经营业绩,业务风险分析境外公司炒股,发展战略,筹资目的,对符合上市要求的描述海外上市地点,发行和上市计划;

(2)股东大会和董事会的有关决议;

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(3)公司章程;

(4)公司营业执照,特殊许可行业的营业执照证书(如果适用);

(5)行业监管机构发布的监管意见(如果适用);

(6)国有资产管理部门关于设立国有股权和减持(转让)国有股的有关批准文件(如适用);

(7)募集资金投资项目的批准,批准或备案文件(如果有);

(8)纳税证明;

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(9)环境保护文件;

(10)法律意见;

(11)财务报表和审计报告;

(12)招股说明书(草稿);

(13)中国证券监督管理委员会要求提供的其他文件.

第二,申请和审查程序

(1)公司申请境外股票发行和上市在线股票配资,应当将本通知第一部分所列的行政许可申请文件报送中国证券监督管理委员会.

(2)中国证监会根据《中国证监会行政许可实施程序》(证监会令第66号)接受并审查公司提交的行政许可申请文件,并作出行政决定. 许可决定.

(3)中国证券监督管理委员会收到公司申请文件后配资炒股,可以就有关产业政策,利用外资政策和固定资产投资管理规定征求有关部门的意见.

(四)公司收到中国证券监督管理委员会的受理通知书后,可以向境外证券监督管理机构或者交易所提出发行申请和上市的初步申请;收到中国证监会的行政许可批复文件后,可以向境外证券监督管理机构提出申请,也可以向交易所提出正式发行发行申请.

(5)公司应当在完成境外股票发行和上市后十五个工作日内,向中国证券监督管理委员会提交有关境外股票发行和上市的有关情况的书面报告.

(6)中国证监会发布的关于公司境外股票发行和上市的批准文件有效期为12个月.

(7)境外上市公司在同一境外交易所转让股票,应当在完成转让上市后十五个工作日内,向中国证券监督管理委员会提交有关转让股票上市情况的书面报告.

这些准则将于2013年1月1日生效. 中国证券监督管理委员会于1999年7月14日发布的《关于企业申请境外上市的通知》(中国证券监督管理委员会[1999] No. 83)应同时废除.

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